ДСТУ ISO 19011:2003 сторінка 6 з 7

Настанови щодо здійснення аудитів систем управління якістю і (або) екологічного управління

Досвід показав, що наведені в таблиці 1 рівні є достатніми для аудиторів, які здійснюють сертифікаційні або подібні аудити. Залежно від програми аудиту можуть бути встановлені вищі чи нижчі рівні.

Таблиця 1 — Приклад рівнем освіти, досвіду роботи, аудиторської підготовленості та досвіду проведення сертифікаційних чи подібних аудитів

Параметр	Аудитор	Аудитор з двох спеціалізацій	Керівник групи з аудиту
Освіта	Середня освіта (див. примітку 1)	Така сама, що і для аудитора	Така сама, що і для аудитора
Загальний досвід роботи	5 років (див. примітку 2)	Такий самий, що і для аудитора	Такий самий, що і для аудитора
Досвід роботи у сфері управління якістю або екологічного управління	Щонайменше 2 роки з загальних 5 років	2 роки за другою спеціалізацією (див. примітку 3)	Такий самий, що і для аудитора
Аудиторська підготовленість	40 год аудиторського підготування	24 год підготування за другою спеціалізацією (див. примітку 4)	Така сама, що і для аудитора
Досвід проведення аудитів	Досвід проведення чотирьох повних аудитів загальною тривалістю не менше 20 днів як аудитор-стажист під керівництвом та наглядом аудитора з компетент	Досвід проведення трьох повних аудитів за другою спеціалізацією загальною тривалістю не менше ніж 15 днів під керівництвом та наглядом аудитора з компетентністю ке-	Досвід проведення трьох повних аудитів у ролі керівника групи з аудиту загальною тривалістю не менше 15 днів під керівництвом та наглядом аудитора з ком-

Кінець таблиці 1

Параметр	Аудитор	Аудитор з двох спеціалізацій	Керівник групи з аудиту
Примітка 1. Середня ної стадії, але за вер шусті Примітка 2. Кількість була відповідну освіту. Примітка 3. Досвід рс за цією. Примітка 4. Підготує регламентів, принципів, м Примітка 5. Повний аудитів має включати пер	ністю керівника групи з аудиту (див. примітку 5). Аудити мають бути здійснені протягом останніх трьох послідовних років. освіта є частиною національно >ся перед вступом до університ років досвіду роботи може бут >боти за другою спеціалізацією вння за другою спеціалізацією етодів та способів. аудит — це аудит, який вклю^і ввіряння всіх вимог стандарту	рівника групи з аудиту за другою спеціалізацією (див. примітку 5). Аудити мають бути здійснені протягом останніх двох послідовних років. і освітньої системи, яка починаєть ету або аналогічного закладу освіт и зменшена на один рік, якщо осо може співпадати за часом з досвід спрямоване на набуття знання ві іає всі кроки, описані в 6.3—6.6. на систему управління.	петентністю керівника групи з аудиту (див. примітку 5). Аудити мають бути здійснені протягом останніх двох послідовних років. ся після початкової чи Первин- H. ба після середньої освіти здо- зм роботи за першою спеціапі- дловідних стандартів, законів, Загальний досвід проведення

Підтримування та поліпшення компетентності
1. Постійне підвищування кваліфікації

Постійне підвищування кваліфікації спрямоване на підтримування та поліпшення знань, вмінь та особистих якостей. Цього можна досягти низкою способів, наприклад, набуттям додаткового досвіду роботи, підготуванням, приватного навчання, тренінгу, участі у нарадах, семінарах та конференціях або в інших відповідних заходах. Аудиторам треба доводити постійне підвищення своєї кваліфікації.

У заходах щодо постійного підвищення кваліфікації треба враховувати зміни у потребах окремої особи та організації, практику здійснення аудитів, стандарти та інші вимоги.

Підтримування здатності здійснення аудитів

Аудиторам треба підтримувати та доводити свою здатність здійснення аудитів регулярною участю в аудитах систем управління якістю і (або) екологічного управління.

Оцінювання аудиторів
1. Загальні положення

Для забезпечення об'єктивного, узгодженого, справедливого та надійного результату треба планувати, здійснювати та реєструвати оцінювання аудиторів та керівників груп з аудиту відповідно до методик програми аудиту. У процесі оцінювання треба визначати потреби у підготуванні та інші потреби щодо підвищення вмінь.

Оцінювання аудиторів здійснюють на різних стадіях, а саме:

початкове оцінювання осіб, які хочуть стати аудиторами;
оцінювання аудиторів як частина процесу формування групи з аудиту, описаного в 6.2.4;
постійне оцінювання діяльності аудитора для визначання потреб щодо підтримування та підвищування знань та вмінь.

Рисунок 5 ілюструє взаємозв'язки між цими стадіями оцінювання.

На кожній із цих стадій оцінювання можна застосовувати кроки процесу, описані в 7.6.2.

Процес оцінювання

Процес оцінювання передбачає чотири основних кроки.

Крок 1 — Визначання особистих якостей, знань 1 вмінь, що задовольняють потреби програми аудиту

Під час вирішення питання щодо прийнятних знань та вмінь треба враховувати:

розмір, характер діяльності і складність організації, що піддана аудиту;
цілі та обсяг програми аудиту;
вимоги сертифікації/реєстрації та акредитації;
роль процесу аудиту в управлінні організацією, що піддана аудиту;
рівень довіри, який вимагається програмою аудиту;
складність системи управління, що піддана аудиту.

Крок 2 — Установлення критеріїв оцінювання

Критерії мають бути у кількісному виразі (наприклад, кількість років досвіду роботи та навчання, кількість проведених аудитів, кількість годин аудиторського підготування) чи в якісному виразі (наприклад, продемонстровані особисті якості, знання чи практичні навички під час підготування або на робочому місці).

Крок 3 — Вибір відповідного методу оцінювання

Оцінювання може здійснювати особа або комісія з застосуванням одного чи декількох методів, вибраних з таблиці 2. Під час використовування таблиці 2 треба пам'ятати, що:

наведені методи представляють низку варіантів, їх можна не застосовувати у всіх ситуаціях;
наведені різні методи можуть різнитися за своєю надійністю;
як правило, треба використовувати поєднання методів для забезпечення об’єктивного, узгодженого, справедливого та надійного результату.

Рисунок 5 — Взаємозв'язки між стадіями оцінюванн

Крок 4 — Проведення оцінювання

На цьому кроці інформацію, зібрану про особу, порівнюють з критеріями, встановленими на кроці 2. Якщо особа не задовольняє критеріям, потрібні додаткове підготування, додатковий досвід роботи і (або) додатковий досвід проведення аудитів, після чого треба провести повторне оцінювання.

Приклад того, як кроки процесу оцінювання можуть бути застосовані та задокументовані для умовної програми внутрішнього аудиту, наведений в таблиці 3.

Таблиця 2 — Методи оцінювання

Метод оцінювання	Цілі	Приклади
Аналізування протоколів	Перевіряння базових знань та вмінь аудитора	Аналізування протоколів освіти, підготовки, стажу та досвіду проведення аудитів
Позитивний та негативний зворотний зв’язок	Забезпечення інформацією про те, як сприймають діяльність аудитора	Обстеження,анкети, персональні характеристики, свідчення, претензії, оцінювання діяльності, порівняльне аналізування
Опитування	Оцінювання особистих якостей і навичок спілкування, перевіряння інформації, тестування знань, отримування додаткової інформації	Безпосередня і телефонна співбесіда
Спостереження	Оцінювання особистих якостей і здатності застосовувати знання та вміння	Виконання ролей, аудити у присутності свідків, діяльність на робочому місці
Тестування	Оцінювання особистих якостей, знань і вмінь та їх застосування	Усне чи письмове екзаменування, психометричне тестування
Аналізування після аудиту	Забезпечення інформацією у випадках, коли безпосереднє спостереження є неможливим або неналежним	Аналізування звіту про аудит, обговорення з замовником аудиту, об'єктом аудиту, колегами і з аудитором

Таблиця 3 — Застосування процесу оцінювання аудитора в умовній програмі внутрішнього аудиту

Сфери компетентності	Крок 1 Особисті якості, знання та вміння		Крок 2 Критерії оцінювання	Крок 3 Методи оцінювання
Особисті якості	Етичний, неупереджений, дипломатичний, спостережливий, сприйнятливий, різнобічний, наполегливий, рішучий, впевнений у собі		Задовільне виконання роботи	Оцінювання діяльності
		Загальні знання та вміння
Принципи, методики та способи аудиту	Здатність проводити аудит відповідно до внутрішньофірмових методик, спілкування з колегами на роботі		Пройшов курс внутрішньофірмового аудиторського підготування. Провів три аудити як член групи з внутрішнього аудиту	Аналізування протоколів підготування. Спостереження. Порівняльне аналізування
Документи на систему управління і документи, на які є посилання	Здатність застосовувати відповідні частини Настанови з системи управління і пов'язані з нею методики		Читав та зрозумів методики у Настанові з системи управління, що стосуються цілей, сфери та критеріїв аудиту	Аналізування протоколів підготування Тестування Опитування

Кінець таблиці З

Сфери компетентності	Крок 1 Особисті якості, знання та вміння	Крок 2 Критерії оцінювання	Крок 3 Методи оцінювання
Організаційні аспекти	Здатність результативно діяти відповідно до культури організації, її організаційної структури та підпорядкованості	Відпрацював в організації на керівній посаді не менше одного року	Аналізування протоколів щодо стажу роботи
Застосовні закони, регламенти та інші вимоги	Здатність визначити та зрозуміти застосування відповідних законів і регламентів, пов'язаних з процесами, продукцією і (або) викидами у навколишнє середовище	Пройшов курс підготування з вивчення законів, пов'язаних з діяльністю та процесами, що підлягають аудиту	Аналізування протоколів підготування
	Знання та вміння у сфері якості
Методи та способи, пов’язані з якістю	Здатність описати внутрішньофірмо- ві методи контролювання якості. Здатність розрізняти вимоги щодо випробувань в процесі виробництва та готової продукції	Пройшов підготовку з застосування методів контролювання якості. Продемонстрував використовування на робочому місці методик випробовувань в процесі виробництва та готової продукції	Аналізування протоколів підготування Спостереження
Процеси і продукція, включаючи послуги	Здатність ідентифікувати продукцію, процес її виготовляння, технічні умови та використовування	Працював плановиком з планування виробництва. Працював у відділі послуг	Аналізування протоколів щодо стажу роботи
	Знання та вміння у сфері н	авколишнього середовища
Методи та способи, пов'язані з екологічним управлінням	Здатність розуміти методи оцінювання екологічних характеристик	Пройшов підготовку з оцінювання екологічних характеристик	Аналізування протоколів підготування
Екологія і технологія	Здатність розуміти як застосовувані організацією методи запобігання і контролювання забруднення враховують суттєві екологічні аспекти	Шість місяців досвіду роботи у сфері запобігання та контролювання забрудненості на аналогічному виробництві	Аналізування протоколів щодо стажу роботи
Технічні та екологічні аспекти функціонування	Здатність розпізнавати екологічні аспекти організації та їх впливи (наприклад, матеріали, їх взаємодії один з одним і потенційний вплив на навколишнє середовище у випад ку проливання чи скидання). Здатність оцінювати порядок дій з реагування на аварійні ситуації, пов’язані з навколишнім середовищем	Пройшов внутрішньофірмовий курс підготовки з питань зберігання матеріалів, змішування, використовування, видаляння та їхнього впливу на навколишнє середовище. Пройшов підготовку за планом дій в аварійних ситуаціях, досвід роботи члена групи з аварійних ситуацій	Аналізування протоколів підготування, змісту курсу та результатів навчання. Аналізування протоколів підготування та щодо стажу роботи

Побачили розбіжність з офіційним текстом?

Дивіться також

Весь розділ →

Розділи

Настанови щодо здійснення аудитів систем управління якістю і (або) екологічного управління

Повідомити про неточність

Дивіться також

Сборник ГОСТ ЕСКД

Язык программирования КОБОЛ

Атмосфера стандартная. Параметры

0,6/1 kV and 1,9/3,3 kV power cables with special fire performance for use in power stations