---

4.2.4. Заключение договора с персоналом, проводящим оценку

Орган по сертификации должен заключить с лицами, которые будут проводить оценку, договор или другой документ, в котором им вменяется в обязанность соблюдать правила, установленные органом по сертификации, включая правила, относящиеся к конфиденциальности и независимости от коммерческих и других интересов, а также не иметь в прошлом или настоящем связей с организациями, подлежащими оценке. При заключении договора орган по сертификации должен удостовериться с помощью соответствующей документально оформленной процедуры, что лица, привлекаемые к оценке по субподряду, соответствуют требованиям настоящего стандарта, предъявляемым к лицам, проводящим оценку.

4.2.5. Регистрация данных о персонале, проводящем оценку

4.2.5.1. Орган по сертификации должен иметь и актуализировать данные о каждом сотруднике, проводящем оценку, включая:

а) фамилию и адрес;

б) дату приема на работу и занимаемую должность;

в) образование и профессиональный статус;

г) опыт работы и специальную подготовку в каждой области компетенции органа по сертификации;

д) дату последней актуализации записей;

е) оценку выполненных работ.

4.2.5.2. Орган по сертификации должен обеспечить контроль органа, работающего по субподряду, в отношении регистрации данных о лицах, проводящих оценку на условиях субподряда в соответствии с требованиями настоящего стандарта.

4.2.6. Процедуры для аудиторских групп

Аудиторским группам должны быть предоставлены актуализированные инструкции по проведению оценки и вся необходимая информация по подготовке к проведению сертификации и процедурам сертификации.

4.3. Изменения в требованиях к сертификации

Орган по сертификации должен надлежащим образом извещать о любых изменениях, которые он намерен внести в свои требования по сертификации, при этом он должен учитывать замечания заинтересованных сторон. После принятия решения и опубликования измененных требований орган по сертификации должен проконтролировать, чтобы все организации, прошедшие сертификацию, в установленные сроки внесли необходимые поправки в соответствующие процедуры.

4.4. Апелляции, претензии и разногласия

4.4.1. Апелляции, претензии и разногласия, направленные в орган по сертификации организациями или другими сторонами, должны быть рассмотрены в соответствии с процедурами органа по сертификации.

4.4.2. Орган по сертификации должен:

а) регистрировать апелляции, претензии и разногласия, а также корректирующие меры, касающиеся сертификации;

б) принимать соответствующие корректирующие и предупреждающие меры;

в) документально оформлять принятые меры и оценивать их эффективность.

5. Требования к сертификации

5.1. Заявка на сертификацию

5.1.1. Информация о процедуре сертификации

5.1.1.1. Подробное описание процедуры оценки и сертификации, документы, содержащие требования к сертификации, и документы, описывающие права и обязанности сертифицируемых организаций, должны актуализироваться в соответствии с 4.1.7.1 и предоставляться заявителям и сертифицированным организациям.

5.1.1.2. Орган по сертификации должен требовать, чтобы организация:

а) выполняла все положения программы сертификации;

б) обеспечивала возможность проведения оценки, включая предоставление необходимой документации для изучения, и доступ ко всем проверяемым участкам, зарегистрированным данным (включая отчеты о внутренних аудитах системы экологического менеджмента) и сотрудникам в целях оценки, инспекционного контроля, повторной оценки и рассмотрения претензий;

в) делая заявления о своей сертификации, указывала только ту область, в которой она действительно была сертифицирована;

г) не использовала факт своей сертификации таким образом, чтобы это могло дискредитировать орган по сертификации, и не делала заявлений в отношении своей сертификации, которые орган по сертификации может рассматривать как вводящие в заблуждение или несанкционированные;

д) прекратила использование рекламных материалов, содержащих ссылку на свою сертификацию, если ее действие приостановлено или отменено (по любой причине), и возвратила документы о сертификации по требованию органа по сертификации;

е) использовала ссылки на сертификацию только для указания того, что система экологического менеджмента соответствует требованиям стандартов или других нормативных документов, и не использовала факт своей сертификации для заявлений, что продукция или услуга получила одобрение органа по сертификации;

ж) не использовала документ о сертификации с целью введения в заблуждение;

и) выполняла требования органа по сертификации при ссылках на свою сертификацию в средствах коммуникации, например, в документах, брошюрах или рекламе.

5.1.1.3. Если область, в которой заявитель хотел бы пройти сертификацию, связана с конкретной программой, заявителю должны быть предоставлены все необходимые разъяснения.

5.1.1.4. По запросу заявителя ему должна быть предоставлена дополнительная информация, касающаяся заявки.

5.1.2. Заявка

5.1.2.1. Орган по сертификации должен требовать предоставления заявки, оформленной по официальной форме, заполненной надлежащим образом и подписанной полномочным представителем заявителя, в которой (или в приложениях к которой):

а) определена область предполагаемой сертификации;

б) заявитель дает согласие выполнять требования к сертификации и предоставлять любую информацию, необходимую для оценки соответствия.

5.1.2.2. До начала проведения оценки на месте заявителем должна быть предоставлена, как минимум, следующая информация:

а) основные сведения о заявителе, такие как членство в какой-либо корпорации, наименование организации, ее адрес, юридический статус, по возможности, сведения о людских и технических ресурсах;

б) общая информация о системе экологического менеджмента и области деятельности, в которых она используется;

в) описание систем, подлежащих сертификации, с указанием стандартов или других нормативных документов, которым они должны соответствовать;

г) копии документов, описывающих основные элементы системы экологического менеджмента.

Информация, полученная из документации, сопровождающей заявку, и из документации системы экологического менеджмента, может быть использована для подготовки к проведению оценки на месте при условии соблюдения соответствующей конфиденциальности.

5.2. Подготовка к оценке

5.2.1. Прежде чем приступить к оценке орган по сертификации должен рассмотреть (и документально оформить результаты рассмотрения) запрос на сертификацию, для того чтобы убедиться, что:

а) требования к сертификации были четко определены, документально оформлены и поняты;

б) любые недопонимания между органом по сертификации и заявителем были устранены;

в) орган по сертификации в состоянии оказать услугу по сертификации в отношении запланированной области сертификации, места деятельности заявителя и любых специальных требований, таких как язык, используемый заявителем.

5.2.2. Орган по сертификации должен подготовить план проведения оценки, в котором должны быть предусмотрены все необходимые процедуры.

5.2.3. Орган по сертификации должен назначить квалифицированную аудиторскую группу для оценки всех полученных от заявителя материалов и проведения аудита от имени органа по сертификации. В качестве консультантов в группу органа по сертификации могут быть привлечены специалисты в областях, подлежащих оценке.

5.2.4. Орган по сертификации должен заблаговременно сообщить организации состав аудиторской группы, которой предстоит провести оценку, чтобы у организации было достаточно времени для отвода тех или иных аудиторов или экспертов.

5.2.5. Аудиторская группа должна быть назначена официально и должна иметь соответствующие рабочие документы. План и дата проведения аудита должны быть согласованы с организацией. Задание, данное аудиторской группе, должно быть четко определено и доведено до сведения организации. Оно должно включать в себя изучение структуры, политики и процедур организации, а также подтверждение, что они соответствуют всем требованиям, относящимся к области сертификации, что процедуры выполняются должным образом и вызывают доверие к системе экологического менеджмента организации.

5.3. Оценка

5.3.1. Аудиторская группа должна оценить систему экологического менеджмента организации в определенной области на предмет соответствия всем применимым требованиям к сертификации. Областью сертификации должна быть конкретная деятельность организации, желающей пройти сертификацию, в конкретном месте при четко идентифицированном менеджменте.

5.3.2. Аудит системы экологического менеджмента проводят в два этапа:

а) на первом этапе составляют план проведения аудита путем изучения системы экологического менеджмента в контексте возможного воздействия заявителя на окружающую среду и степени готовности организации к аудиту. Этот этап должен основываться, но не ограничиваться, на рассмотрении документов. Орган по сертификации может принять решение провести этот этап в месте нахождения заявителя, чтобы лучше оценить пригодность системы экологического менеджмента в свете возможного воздействия заявителя на окружающую среду. Целью этого этапа является: определить необходимые ресурсы на предстоящее рассмотрение документов, если это необходимо; обеспечить оперативное предоставление информации клиенту; собрать необходимую информацию о рабочем процессе и местоположении организации, согласовать с организацией детали аудита;

б) второй этап проводят на территории организации и заканчивают оценкой применения организацией системы экологического менеджмента.

5.4. Отчет о проведенной оценке

5.4.1. Орган по сертификации может установить процедуры подготовки отчетов в соответствии со своими требованиями, однако эти процедуры должны обеспечивать, чтобы:

а) между аудиторской группой и менеджментом организации до посещения организации было проведено совещание, на котором аудиторская группа должна в письменной или устной форме представить свои соображения относительно соответствия системы экологического менеджмента организации конкретным требованиям сертификации, а также дать возможность организации задать вопросы, касающиеся полученных данных и их обоснования;

б) аудиторская группа представила в орган по сертификации отчет о полученных данных в отношении соответствия системы экологического менеджмента организации всем требованиям сертификации;

в) органом по сертификации был оперативно представлен в организацию отчет о результатах оценки с указанием всех случаев несоответствия, которые следует устранить, чтобы соответствовать требованиям сертификации;

г) органом по сертификации было предложено организации дать замечания по отчету и сообщить о мерах, принятых (или запланированных на определенное время) для устранения любых несоответствий требованиям сертификации, выявленных в ходе оценки, а также сообщено о необходимости проведения полной или частичной повторной оценки или о достаточности письменного заявления, подлежащего подтверждению в процессе инспекционного контроля;

д) отчет включал в себя, как минимум, следующую информацию:

1) дату(ы) проведения аудита(ов);

2) фамилию (фамилии) лица (лиц), подготовившего(их) отчет;

3) структурные единицы, например оборудование (с указанием его наименования и месторасположения), организационные подразделения, которые были проверены в ходе аудита;

4) область сертификации, в которой была проведена оценка, или ссылку на нее, включающую обозначение стандарта или другого нормативного документа;

5) комментарии по соответствию системы экологического менеджмента организации требованиям сертификации с точным указанием фактов несоответствия и, по возможности, сравнением с результатами предыдущих оценок организации;

6) разъяснение отличий от информации, предоставленной организации на заключительном совещании.

5.4.2. Если в отчет, утвержденный органом по сертификации, внесены изменения по сравнению с отчетом, указанным в 5.4.1, перечисления "в" и "г", то он должен быть предоставлен организации вместе с разъяснением его отличий от предыдущего отчета.

При составлении отчета необходимо учитывать:

а) квалификацию, опыт работы и полномочия сотрудников, с которыми работали члены аудиторской группы;

б) способность внутренней структуры и процедур, принятых заявителем, вызвать доверие к системе экологического менеджмента;

в) принятые меры по устранению выявленных несоответствий, включая, по возможности, и те, которые были обнаружены при предыдущих оценках.

5.5. Решение о сертификации

5.5.1. Решение о сертификации системы экологического менеджмента организации орган по сертификации принимает на основании информации, собранной в процессе сертификации, а также любых других доступных сведений, относящихся к данному вопросу. Решение о сертификации не должно приниматься лицами, принимавшими участие в аудите.

Орган, принимающий решение о выдаче сертификата, как правило, не должен игнорировать отрицательное заключение аудиторской группы. В противном случае причина такого решения должна быть обоснована с приведением ссылок на соответствующие документы.

5.5.2. Орган по сертификации не должен делегировать право на выдачу, ведение, расширение, сужение, приостановление действия или отмену сертификации стороннему лицу или органу.

5.5.3. Орган по сертификации должен представить в каждую организацию, система экологического менеджмента которой прошла сертификацию, документ о сертификации - письмо или сертификат, подписанный ответственным работником, имеющим соответствующие полномочия. Эти документы должны содержать следующие данные об организации и всех ее структурных подразделениях, прошедших сертификацию: