Будь-яке рішення щодо необхідності документування методик(и) має базуватися на розгляді, наприклад, таких питань:

• наслідки, зокрема щодо довкілля, через незадокументованість;

• необхідність продемонструвати дотримання відповідності правовим вимогам та іншим вимогам, які організація зобов'язується виконувати;

• необхідність забезпечити послідовну діяльність;

• переваги від документування, які можуть полягати у легшому запровадженні через інформування та навчання персоналу, легшому підтримуванні та легшому перегляді, зменшенні ризику неоднозначності та відхилів, а також доказовості та наочності;

• вимоги цього стандарту.

Документи, початково розроблені не для цілей системи екологічного керування, можна використовувати як частину цієї системи, але, якщо їх використовують, на них у системі має бути посилання.

А.4.5 Контроль документів

У 4.4.5 зазначено, що організації розробляють та підтримують документи у спосіб, достатній для запровадження системи екологічного керування. Проте, організація має зосереджувати свою увагу в першу чергу на дієвому запровадженні системи екологічного керування та на екологічних характеристиках, а не на створенні складної системи контролю документів.

А.4.6 Операційний контроль

Організація має оцінювати ті свої роботи, які пов'язано з її визначеними суттєвими екологічними аспектами, і забезпечити, щоб вони виконувалися у спосіб, що уможливлює контроль або зменшення несприятливих впливів, пов'язаних з ними, для того, щоб забезпечити дотримання вимог екологічної політики організації та досягнення її цілей і виконання завдань. Таке оцінювання має охоплювати всі сторони діяльності організації, охоплюючи діяльність з технічного обслуговування.

Оскільки ця частина системи екологічного керування показує, як дотримати вимоги системи у щоденній діяльності, пункт 4.4.6 а) вимагає застосування задокументованих(-ої) методик(и) щодо контролю в ситуаціях, коли їх (її) відсутність могла б призвести до відхилів від екологічної політики, а також цілей і завдань.

А.4.7 Готовність до надзвичайних ситуацій і реагування на них

Обов'язок кожної організації - розробити методику(-и) щодо готовності до надзвичайних ситуацій та реагування на них, яка б задовольняла її власні специфічні потреби. Під час розробляння такої методики організації треба розглянути:

1. характер небезпечних чинників на місцях, наприклад, наявність легкозаймистих рідин, резервуарів-сховищ і стиснених газів, а також заходи, що здійснюють у разі розлиття або випадкових викидів та скидів;

2. наймовірніші тип і масштаб надзвичайної ситуації чи аварії;

3. найбільш прийнятний(-і) метод(и) реагування на надзвичайну ситуацію чи аварію;

4. схеми внутрішнього та зовнішнього інформаційного зв'язку;

5. дії, необхідні для зменшення шкоди довкіллю;

6. дії, які необхідно виконати для послаблення різних видів аварій або надзвичайних ситуацій та для реагування на них;

д) потребу у процесі(-ах) післяаварійного оцінювання, щоб установити та здійснити коригувальні й запобіжні дії;

h) періодичне апробовування методик(и) реагування на надзвичайні ситуації;

і) підготування персоналу аварійно-рятувальної служби;

j) список основного персоналу та служб допомоги, зокрема довідкові відомості щодо зв'язку (наприклад, пожежної служби, служби, яка ліквідує наслідки аварійного розлиття);

k) маршрути евакуації та пункти зібрання людей;

І) можливість виникнення надзвичайної(-их) ситуації(-й) чи аварії(-й) на близько розташованих об'єктах (наприклад, на заводі, дорозі, залізничній колії);

m) можливість отримання допомоги від сусідніх організацій.

А.5 Перевіряння

А.5.1 Моніторинг і вимірювання

Діяльність організації можна означити різноманітними характеристиками. Наприклад, характеристики, пов'язані з моніторингом і вимірюванням скидів стічних вод, можуть охоплювати біологічну й хімічну потреби в кисні, температуру та кислотність.

Дані, зібрані під час моніторингу та вимірювання, можна проаналізувати, щоб установити закономірності та одержати інформацію. Знання, отримані на основі цієї інформації, можна застосувати для виконання коригувальних і запобіжних дій.

Основні характеристики - це ті, які організація має розглянути, щоб визначити, як вона керує своїми суттєвими екологічними аспектами, досягає цілі та виконує завдання, поліпшує характеристики екологічності.

Якщо необхідно забезпечити отримання достовірних результатів, вимірювальне устатковання потрібно відкалібрувати або перевіряти з установленою періодичністю чи перед використовуванням за еталонами, простежуваними до міжнародних чи національних еталонів. Якщо таких еталонів немає, треба зареєструвати базу, застосовану для калібрування.

А.5.2 Оцінювання дотримання відповідності

Організація має бути спроможною продемонструвати, що вона оцінила дотримання відповідності визначеним правовим вимогам, зокрема застосовним дозволам або ліцензіям.

Організація має бути спроможною продемонструвати, що вона оцінила дотримання відповідності іншим визначеним вимогам, які вона зобов'язалася виконувати.

А. 5.3 Невідповідність, коригувальні та запобіжні дії

Залежно від характеру невідповідності організації можуть бути спроможними, розробивши методики, досягти відповідності встановленим вимогам з мінімальним формальним плануванням, або це може бути складніша та триваліша діяльність. Будь-яка документація має відповідати рівню дій.

А.5.4 Контроль протоколів

Протоколи, стосовно екології, можуть, серед іншого, охоплювати:

1. протоколи стосовно претензій;

2. протоколи стосовно навчання персоналу;

3. протоколи стосовно моніторингу за процесами;

4. протоколи стосовно інспектування, технічного обслуговування, калібрування;

5. доречні записи про підрядників і постачальників;

6. звіти про аварії;

g) протоколи перевіряння готовності до надзвичайних ситуацій;

h) результати аудитів;

і) результати аналізування з боку керівництва;

j) рішення стосовно зовнішнього інформування;

k) протоколи, пов'язані із застосовними правовими вимогами;

І) протоколи, пов'язані із суттєвими екологічними аспектами;

m) протоколи нарад з екологічних питань;

n) інформацію стосовно екологічних характеристик;

о) протоколи стосовно дотримання відповідності правовим вимогам;

р) обмін інформацією із зацікавленими сторонами.

Належне значення треба надавати конфіденційній інформації.

Примітка. Протоколи не є єдиним джерелом доказів для демонстрування відповідності вимогам цього стандарту.

А.5.5 Внутрішній аудит

Внутрішні аудити системи екологічного керування може провадити власний персонал організації або сторонні особи, яких обрала організація і які діють за її дорученням. У будь-якому разі треба, щоб особи, які провадять аудит, були компетентними і діяли неупереджено та об'єктивно. У малих організаціях незалежність аудитора можна довести тим, що він не відповідає за діяльність, аудит якої провадять.

Примітка 1. Якщо організація бажає об'єднати аудити своєї системи екологічного керування з аудитами дотримання екологічного законодавства, цілі і сферу застосування кожного треба чітко визначити. Цей стандарт не стосується аудитів дотримання екологічного законодавства.

Примітка 2. Настанови щодо проведення аудитів систем екологічного керування наведено в ISO 19011.

А.6 Аналізування з боку керівництва

Аналізування з боку керівництва має охоплювати сферу застосування системи екологічного керування, однак, немає потреби за один раз проаналізувати всі елементи системи екологічного керування, тобто процес аналізування може тривати певний період часу.

ДОДАТОК В

(довідковий)

ВІДПОВІДНІСТЬ МІЖ ISO 14001:2004 ТА ISO 9001:2000

У таблицях В.1 і В.2 встановлено технічну відповідність між ISO 14001:2004 та ISO 9001:2000 і навпаки.

Призначеність порівняння - показати, що обидві системи можна застосовувати разом, - для тих організацій, які вже застосовують один із цих стандартів і які хочуть застосовувати обидва.

Безпосередні відповідності між розділами, підрозділами та пунктами цих двох стандартів зазначено тільки тоді, коли їхні вимоги збігаються значною мірою. Поза тим, існує багато конкретних перехресних зв'язків з меншою відповідністю, які не може бути тут наведено.

Таблиця В.1 - Відповідність між ISO 14001:2004 та ISO 9001:2000