29.07.2014
м. Київ
N 973
Зареєстровано в Міністерстві юстиції України
12 серпня 2014 р. за N 954/25731
Відповідно до пунктів 9 та 13 статті 8 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» та з метою приведення у відповідність до вимог законодавства Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку
ВИРІШИЛА:
1. Затвердити Зміни до Порядку нагляду за реєстрацією акціонерів, проведенням загальних зборів, голосуванням та підбиттям його підсумків на загальних зборах акціонерних товариств, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 25 жовтня 2012 року N 1518 (Порядок N 1518), зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 16 листопада 2012 року за N 1923/22235, що додаються.
2. Департаменту контрольно-правової роботи (О. Мисюра) забезпечити:
подання цього рішення на здійснення експертизи на відповідність Конвенції про захист прав людини і основоположних свобод до Секретаріату Урядового уповноваженого у справах Європейського суду з прав людини Міністерства юстиції України;
подання цього рішення на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України.
3. Управлінню інформаційних технологій та діловодства (А. Заїка) забезпечити оприлюднення на офіційному веб-сайті НКЦПФР цього рішення.
4. Управлінню внутрішнього аудиту та комунікацій (О. Збаражська) забезпечити опублікування цього рішення в офіційному друкованому виданні НКЦПФР.
5. Це рішення набирає чинності з дня його офіційного опублікування.
6. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена НКЦПФР Є. Воропаєва.
Т. в. о. Голови Комісії
А. Амелін
Протокол засідання Комісії
від 29 липня 2014 р. N 37
ЗАТВЕРДЖЕНО
Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
29 липня 2014 року N 973
Зареєстровано
в Міністерстві юстиції України
12 серпня 2014 р. за N 954/25731
1. Абзац четвертий пункту 1 розділу II викласти в такій редакції:
«за зверненням депозитарної установи або Центрального депозитарію цінних паперів у випадку, якщо повноваження реєстраційної комісії та/або лічильної комісії за договором передані депозитарній установі або Центральному депозитарію цінних паперів (з доданням копії договору);».
2. У розділі III:
1) абзац другий пункту 6 викласти в такій редакції:
«перевіряє повноваження посадових осіб акціонерного товариства, депозитарної установи або Центрального депозитарію цінних паперів у випадку, якщо повноваження реєстраційної комісії та/або лічильної комісії за договором передані такій особі, інших осіб, відповідальних за проведення реєстрації акціонерів (їх представників) та/або проведення загальних зборів, голосування та підбиття його підсумків на загальних зборах, які повинні бути підтверджені відповідними документами;»;
2) у пункті 8:
абзац другий викласти в такій редакції:
«відповідність наданого для реєстрації акціонерів переліку акціонерів акціонерного товариства, які мають право на участь у загальних зборах, вимогам, установленим законодавством про депозитарну систему України та акціонерні товариства;»;
абзац шостий виключити;
3) абзац другий пункту 9 викласти в такій редакції:
«відповідність переліку питань, які розглядаються загальними зборами, порядку денному, затвердженому наглядовою радою акціонерного товариства (у разі скликання позачергових загальних зборів на вимогу акціонерів у випадках, передбачених частиною шостою статті 47 Закону України „Про акціонерні товариства“, — порядку денному, затвердженому акціонерами, які цього вимагають), та порядку денному, оприлюдненому згідно із законом;».
3. У розділі IV:
1) абзац другий пункту 4 викласти в такій редакції:
«Запис в Протоколі про ненадання посадовими особами акціонерного товариства та/або особами, уповноваженими на скликання загальних зборів, проведення реєстрації акціонерів (їх представників), проведення загальних зборів, голосування та підбиття його підсумків на загальних зборах акціонерних товариств, та/або представниками юридичної особи, яка веде облік права власності на акції товариства, та/або акціонерами (їх представниками) письмових пояснень, документів (належним чином засвідчених копій), виписок, витягів із відповідних документів та іншої інформації, які необхідні Представникам Комісії при здійсненні Нагляду, може бути підставою для проведення позапланової перевірки акціонерного товариства з питань дотримання вимог законодавства про цінні папери та/або акціонерні товариства при скликанні та проведенні загальних зборів акціонерів товариства в порядку, встановленому Комісією.»;
2) пункт 6 викласти в такій редакції:
«6. Протокол після підписання його всіма членами контрольної групи підписується також посадовою особою акціонерного товариства та/або особою, уповноваженою на скликання загальних зборів, проведення реєстрації акціонерів (їх представників), проведення загальних зборів, голосування та підбиття його підсумків на загальних зборах акціонерних товариств, та/або представником юридичної особи, яка веде облік права власності на акції товариства, і один примірник Протоколу вручається цій особі, про що зазначається у другому примірнику. Протокол вручається у день завершення проведення Нагляду.».
4. Пункт 3 розділу V викласти в такій редакції:
«3. Копія Протоколу, який залишається в територіальному органі Комісії, протягом п'яти робочих днів після здійснення Нагляду направляється до структурного підрозділу центрального апарату Комісії, на який покладено функції щодо організації, координації та здійснення контрольно-ревізійної діяльності.».
5. Додаток 3 викласти в новій редакції, що додається.
Т. в. о. директора департаменту
контрольно-правової роботи
Р. О. Машуренко
Додаток 3
до Порядку нагляду за реєстрацією акціонерів, проведенням загальних зборів, голосуванням та підбиттям його підсумків на загальних зборах акціонерних товариств
(пункт 7 розділу III)
НАЦІОНАЛЬНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ
(необхідне підкреслити)
_
(найменування акціонерного товариства)
__________
(дата складання протоколу)
________
(місце складання протоколу)
Місцезнаходження товариства: __________
Код за ЄДРПОУ: __________
Фактичне місце проведення реєстрації акціонерів: ______
Дата та час початку реєстрації акціонерів: _
Дата та час закінчення реєстрації акціонерів: ___________
Контроль за реєстрацією акціонерів, проведенням загальних зборів, голосуванням та підбиттям його підсумків на загальних зборах акціонерного товариства проводиться на підставі доручення від "___" 20__ року N __________ контрольною групою у складі:
керівника контрольної групи — __________,
члена контрольної групи — __
Посада та П. І. Б. керівника виконавчого органу товариства:
Склад реєстраційної комісії (якщо повноваження реєстраційної комісії передані депозитарній установі / Центральному депозитарію цінних паперів додатково зазначаються найменування юридичної особи, серія, номер, дата видачі ліцензії, прізвище та ініціали керівника): _
_
_
Підставою для проведення Комісією контролю за реєстрацією акціонерів є:
Звернення акціонера(ів) (його (їх) представників за довіреністю)
Звернення посадової(их) особи (осіб) органів акціонерного товариства
Звернення депозитарної установи або Центрального депозитарію цінних паперів акціонерного товариства
Ініціатива Комісії та/або її територіальних органів
Відомості про реєстрацію випуску акцій:
Свідоцтво про державну реєстрацію випуску акцій (реєстраційний номер)
N
Код ISIN
Статутний капітал акціонерного товариства складає ___ (грн), розподілений на
Кількість акцій:
простих
привілейованих
Кількість викуплених акціонерним товариством власних акцій, шт.
Загальна кількість голосуючих акцій
Акціонерне товариство повідомлено про призначення Представників Комісії для здійснення Нагляду листом від __________ N ________
Вид загальних зборів: чергові/позачергові (необхідне підкреслити)
Реєстрація акціонерів здійснювалася на підставі переліку акціонерів, складеного станом на
__
__
Наявність контролю за реєстрацією зі сторони осіб, що є власниками 10 і більше відсотків простих акцій _________
__
За даними реєстраційної (лічильної, мандатної) комісії:
Загальна кількість зареєстрованих реєстраційною комісією акцій (голосів), %
Загальна кількість зареєстрованих реєстраційною комісією привілейованих акцій (голосів), %
Необхідна для кворуму кількість акцій (голосів), %
Необхідна для кворуму кількість привілейованих акцій (голосів), %
Кількість акцій (голосів), що не беруть участь у голосуванні, %
Під час проведення нагляду за реєстрацією акціонерів контрольною групою встановлено:
_
_
_
_
_
_
_
_
_
N
з/п
Виявлене порушення
Пункт та/або стаття
Нормативно-правовий акт, вимоги якого порушено
Нагляд за проведенням загальних зборів, голосуванням та підбиттям його підсумків на загальних зборах акціонерного товариства
Фактичне місце проведення загальних зборів: __________
Час початку загальних зборів: __
Час закінчення загальних зборів: ___________
Лічильна комісія у складі: ___
_
N
з/п
Питання порядку денного
Спосіб голосування
Наявність у бюлетені реквізитів, визначених частиною другою статті 43 Закону України «Про акціонерні товариства» ____
Під час проведення нагляду за проведенням загальних зборів, голосуванням та підбиттям його підсумків на загальних зборах акціонерного товариства контрольною групою встановлено:
__
__
__
__
__
__
Виявлені під час нагляду за проведенням загальних зборів, голосуванням та підбиттям його підсумків на загальних зборах акціонерного товариства порушення:
N
з/п
Виявлене порушення
Пункт та/або стаття
Нормативно-правовий акт, вимоги якого порушено
Перелік документів, що додаються до цього протоколу:
N
з/п
Назва документа, реквізити
Кількість аркушів
Керівник контрольної групи
_______
(підпис)
_______
(прізвище, ініціали)
Член контрольної групи
_______
(підпис)
_______
(прізвище, ініціали)
Примірник протоколу отримав
_______
(посада, прізвище, ім'я та по батькові, підпис)
______
(дата)
